本報訊(王辰鵬)堅持“零容忍”、保持從嚴監(jiān)管態(tài)勢，陜西證監(jiān)局2021年監(jiān)管執(zhí)法工作成效顯著。去年以來，該局對全省上市掛牌公司、債券發(fā)行人、證券基金期貨經(jīng)營機構(gòu)等市場參與主體的違法違規(guī)行為，共采取42項行政監(jiān)管措施，開展9起案件調(diào)查工作，其中5起完成處罰，罰沒款合計916.41萬元，1起案件移送公安機關(guān)，對違法違規(guī)行為形成有力震懾，凈化了轄區(qū)資本市場生態(tài)。

　　在依法查處發(fā)行人違法違規(guī)行為方面，陜西證監(jiān)局以定期報告和臨時報告為抓手，對上市掛牌公司未及時披露年報、虛構(gòu)收入成本、未按規(guī)定披露資金占用、違規(guī)擔保等重大事項及時出手，在追究公司責任的同時，對大股東、實際控制人、董監(jiān)高等“關(guān)鍵少數(shù)”同步追責，對9家公司及20名責任人依法采取監(jiān)管措施，督促市場主體嚴守講真話、守規(guī)矩、不作假底線。

　　同時，監(jiān)管執(zhí)法工作注重加強對大股東及一致行動人、董監(jiān)高及近親屬超比例增減持未披露、短線交易等違規(guī)行為的監(jiān)測工作，對4名責任人采取監(jiān)管措施，堅持從嚴查處與督促整改相結(jié)合，進一步推動健全內(nèi)控機制，提升規(guī)范運作水平。

　　在對上市公司違規(guī)行為處罰的同時，陜西證監(jiān)局堅持“一案雙查”，同步啟動對公司年審會計師事務(wù)所立案調(diào)查，對相關(guān)審計底稿抽絲剝繭，依法查明風險識別和評估、函證程序控制中存在的審計缺陷，作出“沒一罰一”合計罰沒款726萬元的行政處罰決定。這是該局對審計機構(gòu)開出的首張“罰單”，進一步壓實“看門人”責任。

　　整治市場機構(gòu)違規(guī)亂象，也是2021年陜西證監(jiān)局監(jiān)管工作重點。該局堅持強監(jiān)管、嚴執(zhí)法，針對證券基金期貨經(jīng)營機構(gòu)及其從業(yè)人員貫徹“雙罰”原則，對8家機構(gòu)及8名責任人依法采取13項監(jiān)管措施，通過出具警示函、責令改正等措施督促整改，提升規(guī)范運作水平。

　　除采取常規(guī)措施外，陜西證監(jiān)局還針對嚴重違規(guī)行為果斷出手。以某營業(yè)部組織客戶出借賬戶謀取不法利益的行為為例，該局暫停其新開證券賬戶業(yè)務(wù)3個月，并將主要責任人認定為不適當人選。通過加大監(jiān)管力度，努力營造風清氣正、合規(guī)誠信的行業(yè)文化。

　　在打擊內(nèi)幕交易方面，陜西證監(jiān)局去年依法查處兩起內(nèi)幕交易案件，相關(guān)人員利用與內(nèi)幕信息知情人的特殊關(guān)系，在敏感期內(nèi)實施內(nèi)幕交易牟取不法利益，嚴重擾亂市場公平交易秩序。對此，陜西證監(jiān)局及時介入調(diào)查，對相關(guān)內(nèi)幕交易行為處以罰沒款合計9.42萬元，切實維護了公平公正的交易秩序。

　　下一步，該局將認真貫徹“零容忍”方針，不斷提升執(zhí)法能力和水平，加大監(jiān)管執(zhí)法力度，依法從嚴查處財務(wù)造假、內(nèi)幕交易、操縱市場等侵害投資者利益的違法違規(guī)行為，為打造規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場保駕護航，促進資本市場服務(wù)實體經(jīng)濟功能更好發(fā)揮。